零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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